14年前借他人账户炒股旧案遭罚，涉深圳一证券从业人员，违规炒股长达7年
财联社 10 月 19 日讯（记者高艳云）" 一堆投行罚单夹了个违规炒股的。" 一张证券从业人员借他人账户炒股罚单引发关注。事发当日，证监会连发 20 张罚单、深圳证监局发布 8 张罚单，监管合计发布 28 张罚单。深圳证监局披露的罚单显示，金蕾被采取监管谈话措施。经查，金蕾作为证券从业人员，在 2...
券商叫停员工朋友圈挂开户链接，监管有红线，不得委托，不得公开
财联社 9 月 29 日讯（特约记者 王晨）A 股大涨引发开户潮，券商员工纷纷在朋友圈挂起了开户链接，然而该行为却遭券商合规叫停，并对营销服务人员提出警示。" 在朋友圈挂开户链接 " 到底合不合规？引发业内争议。近年来，随着互联网的普及，券商从业人员利用社交平台开展客户招揽活动日益普遍。其中，朋友圈...
投行负责人被10年市场禁入！对重组项目内幕交易，赚钱不成倒亏533万
财联社 9 月 15 日讯（记者 陈俊兰）9 月 13 日，证监会披露一张罚单，光大证券时任投行部负责人赵远军因违规买卖证券和内幕交易 " 星星科技 " 两项违法行为，被处以 460 万元罚款，并执行 10 年证券市场禁入措施。罚单显示，证监会对赵远军内幕交易 " 星星科技 " 以及证券从业人员违规...